民间融资机构业务许可办理流程

来源 :山东省金融工作办公室 访问次数 : 发布时间 :2017-03-23

为进一步做好全省民间融资机构业务许可工作,现就有关流程明确如下:

一、 事项名称:

民间融资机构业务许可

二、 设定依据:

《山东省地方金融条例》

三、 上报程序:

所有申请材料经民间融资机构所在地县(市、区)监管机构、设区市监管机构审核后,报省监管机构。业务许可申请材料送达后,应经省监管机构有关人员确认。

四、 材料要求:

(一) 民间融资业务许可申请表

(二) 申请民间融资业务许可的报告

(三) 县(市、区)监管机构材料

1. 县(市、区)监管机构辅导报告

2. 县(市、区)监管机构风险处置承诺书

(四) 设区市监管机构可行性评估报告

(五) 民间融资机构可行性研究报告

(六) 市场主体审批事项承诺书

(七) 民间融资机构提报的材料

1. 营业执照

2. 企业信息

3. 企业征信报告

4. 公司章程

5. 验资报告

6. 营业场所证明

7. 股东名册

8. 法定代表人情况

8.1法定代表人个人简历

8.2法定代表人身份证复印件

8.3法定代表人个人征信报告

9.董事、监事和高级管理人员备案登记表

9.1董事备案登记表

9.2监事备案登记表

9.3高级管理人员备案登记表

10.银行账户情况

10.1银行账户一览表

10.2银行流水

11.主办银行合作协议书

12.公司治理和主要管理制度

12.1公司治理结构

12.2内部控制制度

12.3风险防控制度

12.4财务管理制度

12.5资产分类和风险准备金制度

13.财务报表及报表附注

13.1财务报表

13.2报表附注

14.公司对材料内容和有关文件真实性负责的声明

(八)股东共同承诺书

(九)法人股东情况

1.法人股东基本情况登记表

2.营业执照

3.企业信息

4.企业征信报告

5. 审计报告

6. 财务报表

7. 法定代表人身份证复印件

8. 法定代表人个人征信报告

(十)自然人股东情况

1. 自然人股东基本情况登记表

2. 身份证复印件

3. 个人征信报告

4. 自然人股东出资来源说明

(十一)监管机构规定提交的其他文件、资料

五、 办理流程:


 

承办机构:山东省金融工作办公室民间融资监管处

办理期限:法定期限

服务电话:0531-86061585   监督电话:0531-86061321